Reto Gareus

Reto Gareus

Partner, Audit FS

Die neue Fintech Bewilligung – Fortschritte fördern

Innovationen im Finanzbereich sollen nicht mehr durch Gesetze behindert werden. Ein erster Schritt dazu wurde Mitte Juni 2018 durch die Schaffung einer neuen Bewilligungskategorie getan – die Fintech-Bewilligung – und mit den entsprechenden Anpassungen in der Geldwäschereiverordnung-FINMA am 10. Dezember 2018 ergänzt.

Facts and challenges of the AML-Revision

The adaption to the recommendations of the FATF required the most comprehensive revision of the Swiss Anti Money Laundering regulation since 1998. Based on the amended Anti-Money Laundering Act (AMLA), FINMA fully revised the FINMA Anti-Money Laundering Ordinance (AMLO-FINMA). AMLA and AMLO-FINMA will enter into effect on 1 January 2016.
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Operationelle Risiken – Im Fokus der Regulatoren

Am 1. Oktober 2013 hat die FINMA ihre definitive Fassung des teilrevidierten Rundschreibens "Operationelle Risiken Banken" veröffentlicht, in welchem sie die qualitativen Anforderungen ans Management von operationellen Risiken sowie den Umgang mit elektronischen Kundendaten konkretisiert.
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